斗破苍穹

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以审(shen)(shen)计(ji)、评(ping)估、工程造价审(shen)(shen)核业(ye)务为核心(xin)的集(ji)团化经济鉴证类中介机构

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证监会(hui):资产(chan)评估(gu)、会(hui)计、法律从事证券业务(wu)备案管(guan)理(li)规定不(bu)设定前置性(xing)条(tiao)件

证监会:资产评估、会计、法律从事证券业务备案管理规定不设定前置性条件

证监会:资产评估、会计、法律从事证券业务备案管理规定不设定前置性条件

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  第一(yi)百六十条 会计师事务(wu)(wu)所(suo)、律师事务(wu)(wu)所(suo)以(yi)及从事证券(quan)投资咨询、资产评(ping)估、资信评(ping)级、财(cai)务(wu)(wu)顾问、信息技术系统服务(wu)(wu)的证券(quan)服务(wu)(wu)机构,应当勤勉(mian)尽(jin)责(ze)、恪尽(jin)职守(shou),按(an)照相关(guan)业(ye)务(wu)(wu)规则为证券(quan)的交易及相关(guan)活动(dong)提供(gong)服务(wu)(wu)。

  从事证券(quan)投资咨询服务(wu)业务(wu),应当经(jing)国(guo)务(wu)院(yuan)证券(quan)监(jian)督管理(li)(li)机构核(he)准;未(wei)经(jing)核(he)准,不得为证券(quan)的交(jiao)易(yi)及相关活(huo)动提供服务(wu)。从事其(qi)他证券(quan)服务(wu)业务(wu),应当报国(guo)务(wu)院(yuan)证券(quan)监(jian)督管理(li)(li)机构和国(guo)务(wu)院(yuan)有关主(zhu)管部(bu)门备案。——《中华人民共和国(guo)证券(quan)法》

  2月29日,证(zheng)监(jian)(jian)(jian)会(hui)就《证(zheng)券(quan)服(fu)务(wu)(wu)机构从(cong)事(shi)证(zheng)券(quan)服(fu)务(wu)(wu)业务(wu)(wu)备案(an)管(guan)(guan)理规定》公开征求(qiu)意见。证(zheng)监(jian)(jian)(jian)会(hui)表示,2019年12月28日,第十三届全国(guo)人大(da)常委会(hui)第十五次(ci)会(hui)议审议通过(guo)了(le)修订后的(de)(de)《证(zheng)券(quan)法》,新(xin)《证(zheng)券(quan)法》将于2020年3月1日起施行。新(xin)《证(zheng)券(quan)法》创新(xin)监(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)方式,调整了(le)原来相(xiang)关证(zheng)券(quan)服(fu)务(wu)(wu)机构事(shi)前准(zhun)入审批的(de)(de)监(jian)(jian)(jian)管(guan)(guan)体(ti)制,要求(qiu)会(hui)计师事(shi)务(wu)(wu)所(suo)(suo)、律(lv)师事(shi)务(wu)(wu)所(suo)(suo)以及(ji)从(cong)事(shi)资产评估、资信评级、财务(wu)(wu)顾问、信息技(ji)术系统服(fu)务(wu)(wu)的(de)(de)证(zheng)券(quan)服(fu)务(wu)(wu)机构从(cong)事(shi)证(zheng)券(quan)服(fu)务(wu)(wu)业务(wu)(wu),应当报国(guo)务(wu)(wu)院(yuan)证(zheng)券(quan)监(jian)(jian)(jian)督管(guan)(guan)理机构和国(guo)务(wu)(wu)院(yuan)有关主管(guan)(guan)部门(men)备案(an)。

  为落实新《证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券法》关(guan)于证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券服(fu)务(wu)机构(gou)(gou)从(cong)(cong)事证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券服(fu)务(wu)业(ye)务(wu)向证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)监会(hui)备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)的新要求(qiu),证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)监会(hui)在广泛听取各方意(yi)见的基础上,起草了《证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券服(fu)务(wu)机构(gou)(gou)从(cong)(cong)事证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券服(fu)务(wu)业(ye)务(wu)备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)管理规(gui)定(征求(qiu)意(yi)见稿)》。《备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)规(gui)定》共20条(tiao),主要规(gui)定了备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)主体、备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)范围、备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)时点和备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)程序。明确证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券服(fu)务(wu)机构(gou)(gou)备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)属于“事后备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)”“告知性备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)”的法律性质(zhi),不对证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券服(fu)务(wu)机构(gou)(gou)从(cong)(cong)事证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券服(fu)务(wu)业(ye)务(wu)设定前(qian)置(zhi)性条(tiao)件。规(gui)定了比(bi)较简洁的备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)程序要求(qiu)。其(qi)中对资产评估从(cong)(cong)事证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券业(ye)务(wu)备(bei)(bei)(bei)案(an)(an)要求(qiu):

  第九条 证券服务机构从事(shi)证券服务业务,应当在签订服务协议之日(ri)起10个工作日(ri)内向中国(guo)证监(jian)会备(bei)案,报送下列(lie)材料:

  (一)证券服务机构备(bei)案表(biao);

  (二)证(zheng)券服务机构营业执照(zhao)及执业许可、注册或备案文件;

  (三(san))证券服务机构及其从业(ye)人员(yuan)近三(san)年因执业(ye)行为受到刑事(shi)处罚、行政(zheng)处罚、监(jian)督管(guan)理措施、自律监(jian)管(guan)措施、纪律处分及行业(ye)惩戒的(de)情况;

  (四(si))中(zhong)国证监会规(gui)定的其他材(cai)料(liao)。

  证(zheng)(zheng)券服(fu)务机构(gou)实际(ji)从事证(zheng)(zheng)券服(fu)务业务时间早(zao)于签订(ding)服(fu)务协议时间的,应当在实际(ji)从事证(zheng)(zheng)券服(fu)务业务之日起10个工作日内(nei)向中国证(zheng)(zheng)监会(hui)备案。

  资(zi)产(chan)评(ping)估机构从(cong)事(shi)证券(quan)服务业务向(xiang)中(zhong)国证监会备案,除了提交本规定第九条规定的备案材(cai)料外(wai),还应当提交下列材(cai)料:

  (一)质量控制(zhi)制(zhi)度、内部管理(li)制(zhi)度及执(zhi)行(xing)情况说明;

  (二)截至备案上月(yue)末注册(ce)会计师(shi)、资产(chan)评估师(shi)情(qing)况;

  (三)截(jie)至(zhi)备(bei)案上月末合伙人(股东)情况;

  (四)上一年度财务报(bao)表审计报(bao)告;

  (五)职业保(bao)险保(bao)单(dan)复印件(如有)。

  证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务(wu)机构(gou)从(cong)事证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务(wu)业(ye)务(wu)备案(an)管理规定(ding)(征求意(yi)见稿)第(di)一条 为加强对证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务(wu)机构(gou)从(cong)事证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务(wu)业(ye)务(wu)活动的监(jian)督管理,规范证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务(wu)机构(gou)从(cong)事证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务(wu)业(ye)务(wu)向中国证(zheng)监(jian)会备案(an)的行(xing)为,维护证(zheng)券(quan)市场(chang)秩序,根据《证(zheng)券(quan)法(fa)》,制(zhi)定(ding)本规定(ding)。

  第二条 证券(quan)服务机(ji)构从事证券(quan)服务业务应当按(an)照本规(gui)定向(xiang)中国(guo)证监会备案。

  本规定所(suo)称证(zheng)券服(fu)务(wu)(wu)机构(gou),是指会(hui)计师事(shi)务(wu)(wu)所(suo)、律师事(shi)务(wu)(wu)所(suo)以及从事(shi)资产评估、资信评级、信息(xi)技(ji)术(shu)系(xi)统服(fu)务(wu)(wu)的(de)证(zheng)券服(fu)务(wu)(wu)机构(gou)。

  第三(san)条 中国证(zheng)监会及其派出机构(gou)依法对证(zheng)券服务(wu)机构(gou)从事证(zheng)券服务(wu)业务(wu)的备案行为(wei)实(shi)施监督管(guan)理。

  中国证(zheng)监会(hui)为证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务(wu)机构(gou)从(cong)事证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务(wu)业务(wu)备案,不代表对证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务(wu)机构(gou)从(cong)事证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务(wu)业务(wu)执业能力的(de)认可。

  第四(si)条 会计师事务所从(cong)事下列证(zheng)券服务业务,应当按照(zhao)本规定进行(xing)备案:

  (一)为证(zheng)券(quan)的发行(xing)、上市、挂牌、交易(yi)等证(zheng)券(quan)业务活动制作、出具财务报(bao)表审计(ji)报(bao)告(gao)(gao)(gao)、内(nei)部控制审计(ji)报(bao)告(gao)(gao)(gao)、内(nei)部控制鉴证(zheng)报(bao)告(gao)(gao)(gao)以及中国(guo)证(zheng)监会规定的其他文(wen)件;

  (二)为(wei)证(zheng)券(quan)基金期货经营机构及其资(zi)产管理产品、证(zheng)券(quan)服务(wu)机构、基金托管机构制作、出具财务(wu)报表审(shen)计报告、内(nei)部控制审(shen)计报告、内(nei)部控制鉴证(zheng)报告以及中国证(zheng)监会规定的其他文(wen)件。

  会计(ji)师事(shi)务(wu)所参与(yu)前款(kuan)第(di)(一(yi)(yi)(yi))项(xiang)(xiang)相关主(zhu)体重要(yao)组成部分或其(qi)(qi)控制的(de)主(zhu)体的(de)审(shen)计(ji),其(qi)(qi)审(shen)计(ji)对象的(de)总资产、营业收入(ru)中的(de)一(yi)(yi)(yi)项(xiang)(xiang)达到前款(kuan)第(di)(一(yi)(yi)(yi))项(xiang)(xiang)相关主(zhu)体最近一(yi)(yi)(yi)期经审(shen)计(ji)合并财务(wu)报表对应项(xiang)(xiang)目金额(e)15%的(de),视同从事(shi)证券服务(wu)业务(wu)。

  第五条(tiao) 律(lv)师事(shi)务所为下列证(zheng)券(quan)活动(dong)从事(shi)证(zheng)券(quan)服务业务,制(zhi)作、出具(ju)法(fa)律(lv)意见书(shu),应当按照本规(gui)定(ding)进(jin)行备案:

  (一)首(shou)次(ci)公开发行股票、存托凭证(zheng)及上市;

  (二)上市公司发行(xing)证券及(ji)上市;

  (三(san))上市公司收购、重大资产重组(zu)及股份回购;

  (四)上市公司合并、分立及分拆;

  (五)上(shang)市公司及非上(shang)市公众公司实行股(gu)权激励(li)计划或员工持(chi)股(gu)计划;

  (六(liu))公(gong)开发(fa)行公(gong)司债券及上市交易;

  (七)境(jing)内(nei)企业直接(jie)或(huo)者(zhe)间(jian)接(jie)到境(jing)外(wai)发行证(zheng)券(quan)、将其证(zheng)券(quan)在(zai)境(jing)外(wai)上市交易(包括后续(xu)增(zeng)发股份);

  (八)股(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限公司向特定对象(xiang)转让股(gu)(gu)(gu)票导致股(gu)(gu)(gu)东累计超过200 人,以及申请股(gu)(gu)(gu)票在全国中小企业股(gu)(gu)(gu)份(fen)转让系统(tong)(以下简称“全国股(gu)(gu)(gu)转系统(tong)”)挂(gua)牌(pai)并(bing)公开转让;

  (九(jiu))股(gu)份有限公(gong)(gong)司向特定对(dui)象发(fa)行(xing)股(gu)票(piao)(piao)导致股(gu)东(dong)累计(ji)超过(guo)(guo)200 人、非上市公(gong)(gong)众(zhong)公(gong)(gong)司向特定对(dui)象发(fa)行(xing)股(gu)票(piao)(piao)后股(gu)东(dong)累计(ji)超过(guo)(guo)200 人,以及股(gu)票(piao)(piao)公(gong)(gong)开(kai)转让(rang)的公(gong)(gong)众(zhong)公(gong)(gong)司向全国股(gu)转系统不特定合格投(tou)资(zi)者公(gong)(gong)开(kai)发(fa)行(xing)股(gu)票(piao)(piao)。

  第六条 资产评估机构从(cong)事下列(lie)证券服务业务,应当按(an)照本规定(ding)进行备(bei)案:

  (一)为证(zheng)券发行、上市、挂牌、交易的主体及(ji)其控制的主体、并(bing)购标的等(deng)制作、出具资(zi)产评估(gu)报(bao)告或估(gu)值报(bao)告,以(yi)及(ji)中国证(zheng)监会规定的其他文件;

  (二(er))为证券基金期货(huo)经营机构(gou)及(ji)其资(zi)产(chan)管理产(chan)品制(zhi)作(zuo)、出具资(zi)产(chan)评(ping)估(gu)(gu)报(bao)告或估(gu)(gu)值报(bao)告,以及(ji)中国证监会(hui)规定的其他文件。

  第七条 资信评级(ji)机构从事(shi)下列(lie)证券(quan)服(fu)务(wu)业务(wu),应当按照(zhao)本(ben)规定进(jin)行备案:

  (一)为经中国证监(jian)会依法注(zhu)册发行的债券(quan)(quan)、资(zi)产(chan)支持证券(quan)(quan)以及其他固定收益(yi)或者(zhe)债务型(xing)结构性融资(zi)证券(quan)(quan)制作、出具资(zi)信评级报告及提供(gong)相关评级服务;

  (二)为在证券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)上市交易(yi)的债券(quan)(quan)、资(zi)产支(zhi)持证券(quan)(quan)以(yi)及其他固定收益或者债务(wu)型结构(gou)性融资(zi)证券(quan)(quan)(国债除外(wai))制作、出具(ju)资(zi)信评(ping)级报告及提(ti)供相关评(ping)级服务(wu);

  (三)为本(ben)条(tiao)第(一)项和(he)第(二)项规定的(de)证(zheng)券(quan)的(de)发(fa)行人(ren)、发(fa)起机(ji)(ji)构、上市公(gong)司(si)、非上市公(gong)众(zhong)公(gong)司(si)、证(zheng)券(quan)基金(jin)经营机(ji)(ji)构制作、出具资信(xin)评级(ji)(ji)报告(gao)及提供(gong)相关评级(ji)(ji)服务;

  (四)为中(zhong)国证监会(hui)规(gui)定的其(qi)他(ta)评(ping)(ping)(ping)级对象制作、出(chu)具资(zi)信评(ping)(ping)(ping)级报告及提供相关评(ping)(ping)(ping)级服务。

  第(di)八条(tiao) 信(xin)息技术系统服务(wu)(wu)机构从事下列证券(quan)服务(wu)(wu)业(ye)务(wu)(wu),应当按照本规定(ding)进行备案:

  (一)重要信息系统(tong)的开发、测试、集成及测评;

  (二)重要信息(xi)系统的运营及(ji)日(ri)常安全管理。

  前款(kuan)所称重(zhong)要(yao)信(xin)息系统,是(shi)指支(zhi)撑证(zheng)券经营机构和证(zheng)券专项(xiang)业务(wu)(wu)服(fu)务(wu)(wu)机构关键(jian)业务(wu)(wu)系统,出现(xian)异常将对证(zheng)券市场和投资者产生(sheng)重(zhong)大(da)影响的信(xin)息系统。

  第九条 证券服(fu)务机构(gou)从事证券服(fu)务业务,应当在签订服(fu)务协议之日(ri)起10个工作日(ri)内向(xiang)中国证监会备案(an),报送下列(lie)材料:

  (一)证(zheng)券服务机构备(bei)案表;

  (二(er))证券服务(wu)机(ji)构(gou)营业(ye)执(zhi)照及执(zhi)业(ye)许可、注(zhu)册或(huo)备案文件;

  (三)证券服务(wu)机构(gou)及其从业人员近三年(nian)因执业行为(wei)受(shou)到(dao)刑(xing)事处(chu)罚、行政处(chu)罚、监(jian)督管(guan)理措(cuo)施、自律(lv)监(jian)管(guan)措(cuo)施、纪律(lv)处(chu)分及行业惩戒的情况;

  (四)中(zhong)国证监会规定的其他(ta)材料。

  证券(quan)服务(wu)(wu)机构实际(ji)(ji)从事证券(quan)服务(wu)(wu)业务(wu)(wu)时间早于签订服务(wu)(wu)协议时间的,应当在实际(ji)(ji)从事证券(quan)服务(wu)(wu)业务(wu)(wu)之日起10个工作日内向中(zhong)国证监(jian)会备案(an)。

  第十条(tiao) 会计师事务(wu)所、资产(chan)评估机构从(cong)事证券服务(wu)业务(wu)向中国证监会备案(an),除了提交本规(gui)定第九条(tiao)规(gui)定的(de)备案(an)材料外,还应当(dang)提交下列材料:

  (一)质量控制制度(du)、内(nei)部(bu)管理(li)制度(du)及执行情况说明;

  (二(er))截至备案(an)上月末注册会计(ji)师(shi)、资(zi)产评估(gu)师(shi)情况;

  (三)截至备案(an)上月末合伙人(ren)(股东)情况;

  (四)上一年度财务报表审计(ji)报告;

  (五)职(zhi)业保险保单复印(yin)件(jian)(如(ru)有)。

  第十一条(tiao) 律师事务(wu)所从事证券(quan)服务(wu)业务(wu)向中国(guo)证监会(hui)备案(an),除了提交(jiao)本规(gui)(gui)定(ding)第九条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)的备案(an)材料外(wai),还应当提交(jiao)下列材料:

  (一)从(cong)事证券法(fa)律业务风险控(kong)制(zhi)制(zhi)度等内部(bu)管(guan)理制(zhi)度;

  (二)负责证券法(fa)律(lv)业务风险控制的人员配备情况;

  (三)截(jie)至备案(an)上月末从事(shi)证券法(fa)律业(ye)务的合伙人、执业(ye)律师情况。

  第(di)十二条 资信评(ping)级机(ji)构从事证券服务业务向中国证监(jian)会备案,除了(le)提交本(ben)规定(ding)第(di)九条规定(ding)的备案材料(liao)外,还应(ying)当提交下列材料(liao):

  (一)公司章程;

  (二(er))公司股(gu)权(quan)结构(gou)说明,包(bao)括(kuo)注册资本、股(gu)东名(ming)单及其出资额或所持股(gu)份,股(gu)东在(zai)本机构(gou)以外的实体持股(gu)情(qing)况,实际控制人、受益(yi)所有人情(qing)况;

  (三(san))公(gong)司(si)组织机构设(she)置及公(gong)司(si)治理情(qing)况;

  (四)公司董事(shi)、监事(shi)、高(gao)级(ji)管理人员以及信用评级(ji)分析人员的情况说明和证(zheng)明文件(jian);

  (五)公司主要股东、实际控(kong)制人(ren)、受益(yi)所(suo)有(you)人(ren)的信用报告(gao);

  (六)公司独立性、信(xin)息披(pi)露以及(ji)业务制度说(shuo)明;

  (七)公司上一年度财务(wu)报表(biao)审计报告。

  第十三(san)条 信息技术系统(tong)服务机构从事证券服务业务向中国证监会备案,除了提交(jiao)(jiao)本(ben)规定第九条规定的备案材料外,还应(ying)当提交(jiao)(jiao)下(xia)列材料:

  (一)公司控(kong)(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)东、实际控(kong)(kong)制人(ren)和从业人(ren)员情况(kuang);

  (二)公司商(shang)业计划书(shu);

  (三)公(gong)司(si)合规管理制度;

  (四)公司(si)产品和服务情况;

  (五)公司产(chan)品(pin)类(lei)客(ke)户(hu)情况(kuang)和服(fu)务类(lei)客(ke)户(hu)情况(kuang);

  (六)公(gong)司上一年度财务报表审计(ji)报告(gao)。

  第十四条(tiao) 证(zheng)(zheng)券(quan)服务机构发生下列重大事(shi)项的,应当在10个工作日内向中国证(zheng)(zheng)监会(hui)备案:

  (一)证券(quan)服务机构的名称、住所及法(fa)定代表人(ren)或主要负(fu)责人(ren)、质量控制负(fu)责人(ren)发生变更;

  (二)持有证券服务机构百分(fen)之(zhi)五(wu)以(yi)(yi)上股份的(de)股东(dong)或(huo)主(zhu)要合(he)伙人,及(ji)其董事、三(san)分(fen)之(zhi)一以(yi)(yi)上监事或(huo)者高级管理(li)人员发生变更(geng);

  (三)证券(quan)服务机构内部(bu)控制(zhi)(zhi)与(yu)管理(li)制(zhi)(zhi)度、业务制(zhi)(zhi)度发生变(bian)更(geng);

  (四(si))证(zheng)券服务机构及其(qi)从业(ye)人员(yuan)因涉嫌违法违规(gui)被(bei)中国证(zheng)监会及其(qi)派出机构立案调查,或者被(bei)司法机关(guan)侦查,以及因执业(ye)行为受到行政处(chu)罚、监督管理措施、自律(lv)监管措施、纪律(lv)处(chu)分、行业(ye)惩戒,或者被(bei)追(zhui)究刑(xing)事责(ze)任;

  (五)证(zheng)券(quan)(quan)服务机构及其从业人(ren)(ren)员(yuan)与委托人(ren)(ren)因提供证(zheng)券(quan)(quan)服务业务发生民事纠纷,进行诉讼(song)或仲裁;

  (六)中国证监会(hui)规定(ding)的(de)其他(ta)重大(da)事项。

  第(di)十五条 证(zheng)券服务机构应当(dang)于每年4 月30 日前(qian)向中国(guo)证(zheng)监会(hui)提交年度备案(an)材料(liao),备案(an)内(nei)容包括证(zheng)券服务机构基本情(qing)(qing)况(kuang)(kuang)和经营(ying)情(qing)(qing)况(kuang)(kuang)、从业人员的变动(dong)情(qing)(qing)况(kuang)(kuang)、内(nei)部管理制度的执(zhi)行情(qing)(qing)况(kuang)(kuang)和变动(dong)情(qing)(qing)况(kuang)(kuang),以(yi)及中国(guo)证(zheng)监会(hui)规定的其他(ta)事项。

  第(di)十六条(tiao) 证券服(fu)(fu)务机(ji)(ji)构报送(song)的(de)备案材(cai)料不完(wan)备或者不符合(he)规(gui)定的(de),中国证监会(hui)在(zai)接(jie)收(shou)备案材(cai)料10个(ge)工(gong)作日内(nei)一次性(xing)告知证券服(fu)(fu)务机(ji)(ji)构补正备案材(cai)料。证券服(fu)(fu)务机(ji)(ji)构应当在(zai)10个(ge)工(gong)作日内(nei)补正。

  证(zheng)(zheng)券(quan)服务(wu)机(ji)(ji)构(gou)提供的(de)备(bei)案(an)材(cai)料完(wan)备(bei)的(de),中国证(zheng)(zheng)监(jian)会自(zi)收齐备(bei)案(an)材(cai)料之日(ri)起20个(ge)工作日(ri)内,以(yi)通过网站公示(shi)证(zheng)(zheng)券(quan)服务(wu)机(ji)(ji)构(gou)基本情(qing)况的(de)方式,为(wei)证(zheng)(zheng)券(quan)服务(wu)机(ji)(ji)构(gou)办结备(bei)案(an)手续(xu)。证(zheng)(zheng)券(quan)服务(wu)机(ji)(ji)构(gou)提交补(bu)正材(cai)料的(de)时间不计算在内。

  证(zheng)券服(fu)务机构应当保证(zheng)所报(bao)送的(de)备案文件(jian)和(he)信息真实(shi)、准确、完整。

  第(di)十七条(tiao) 中国证(zheng)(zheng)监会与证(zheng)(zheng)券服务机构有关(guan)主管(guan)部(bu)门(men)建立(li)备(bei)案(an)信息共享(xiang)(xiang)工作机制,及(ji)时将(jiang)证(zheng)(zheng)券服务机构备(bei)案(an)信息与相关(guan)主管(guan)部(bu)门(men)共享(xiang)(xiang)。

  第(di)十八条 证(zheng)(zheng)券服务(wu)机构在(zai)本(ben)规(gui)定(ding)施(shi)行前已(yi)经签订服务(wu)协议(yi),正(zheng)在(zai)从事证(zheng)(zheng)券服务(wu)业务(wu)的,应(ying)当(dang)在(zai)本(ben)规(gui)定(ding)生效(xiao)之日(ri)起(qi)10个工(gong)作日(ri)内(nei)按照本(ben)规(gui)定(ding)的要求(qiu),向中国证(zheng)(zheng)监会备案。

  第十九条 从事证(zheng)券(quan)服(fu)务业(ye)务依(yi)法应当经(jing)中国证(zheng)监(jian)会核准的,不(bu)需要依(yi)据(ju)本规定备案(an)。

  第二十条 本(ben)规定自发布(bu)之日(ri)起施(shi)行。

  ~第一百六十条 会(hui)计师(shi)事(shi)务(wu)所(suo)、律(lv)师(shi)事(shi)务(wu)所(suo)以及从事(shi)证券(quan)(quan)(quan)投资咨询、资产评(ping)估、资信评(ping)级、财(cai)务(wu)顾问、信息技术系统服(fu)务(wu)的证券(quan)(quan)(quan)服(fu)务(wu)机构,应当勤勉尽(jin)责、恪(ke)尽(jin)职(zhi)守(shou),按照(zhao)相(xiang)关业(ye)务(wu)规(gui)则为证券(quan)(quan)(quan)的交易及相(xiang)关活(huo)动提供服(fu)务(wu)。

  从(cong)事(shi)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)资(zi)咨询服(fu)务业(ye)务,应当经国务院(yuan)(yuan)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)监督管(guan)理(li)机构核准;未经核准,不得为(wei)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的交(jiao)易及相(xiang)关活动提供服(fu)务。从(cong)事(shi)其他证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服(fu)务业(ye)务,应当报国务院(yuan)(yuan)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)监督管(guan)理(li)机构和国务院(yuan)(yuan)有关主(zhu)管(guan)部门备(bei)案。

  ——《中(zhong)华人民共(gong)和国(guo)证(zheng)券法(fa)》

  2月29日(ri),证(zheng)监会就《证(zheng)券服(fu)务(wu)机(ji)构从(cong)事(shi)证(zheng)券服(fu)务(wu)业务(wu)备(bei)案管(guan)(guan)理规定》公开征求(qiu)意(yi)见。证(zheng)监会表示,2019年(nian)12月28日(ri),第(di)十三届全国人(ren)大常(chang)委会第(di)十五次会议审议通过(guo)了(le)修订(ding)后的《证(zheng)券法(fa)(fa)》,新(xin)(xin)《证(zheng)券法(fa)(fa)》将(jiang)于2020年(nian)3月1日(ri)起施行。新(xin)(xin)《证(zheng)券法(fa)(fa)》创新(xin)(xin)监管(guan)(guan)方(fang)式,调(diao)整了(le)原(yuan)来(lai)相关证(zheng)券服(fu)务(wu)机(ji)构事(shi)前准入审批的监管(guan)(guan)体(ti)制,要求(qiu)会计师事(shi)务(wu)所、律师事(shi)务(wu)所以及从(cong)事(shi)资产(chan)评(ping)估、资信(xin)评(ping)级、财(cai)务(wu)顾问、信(xin)息技术系统服(fu)务(wu)的证(zheng)券服(fu)务(wu)机(ji)构从(cong)事(shi)证(zheng)券服(fu)务(wu)业务(wu),应当报国务(wu)院证(zheng)券监督管(guan)(guan)理机(ji)构和国务(wu)院有关主管(guan)(guan)部门备(bei)案。

  为落实新《证(zheng)券法》关于证(zheng)券服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)机构(gou)(gou)从(cong)事(shi)证(zheng)券服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)业务(wu)(wu)(wu)(wu)向证(zheng)监会(hui)备案(an)(an)的(de)新要(yao)求(qiu)(qiu),证(zheng)监会(hui)在广(guang)泛听取各方意见的(de)基础上,起草(cao)了(le)(le)《证(zheng)券服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)机构(gou)(gou)从(cong)事(shi)证(zheng)券服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)业务(wu)(wu)(wu)(wu)备案(an)(an)管理规(gui)定(ding)(征求(qiu)(qiu)意见稿(gao))》。《备案(an)(an)规(gui)定(ding)》共20条(tiao),主(zhu)要(yao)规(gui)定(ding)了(le)(le)备案(an)(an)主(zhu)体(ti)、备案(an)(an)范围、备案(an)(an)时点和备案(an)(an)程(cheng)序。明(ming)确(que)证(zheng)券服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)机构(gou)(gou)备案(an)(an)属(shu)于“事(shi)后备案(an)(an)”“告知性备案(an)(an)”的(de)法律性质,不对证(zheng)券服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)机构(gou)(gou)从(cong)事(shi)证(zheng)券服(fu)(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)业务(wu)(wu)(wu)(wu)设(she)定(ding)前(qian)置性条(tiao)件。规(gui)定(ding)了(le)(le)比较简洁的(de)备案(an)(an)程(cheng)序要(yao)求(qiu)(qiu)。其中(zhong)对资产评估(gu)从(cong)事(shi)证(zheng)券业务(wu)(wu)(wu)(wu)备案(an)(an)要(yao)求(qiu)(qiu):

  第九条 证券服务机构从事(shi)证券服务业务,应当在签订服务协(xie)议之日起10个工作日内向(xiang)中国证监会备案,报送下(xia)列(lie)材(cai)料:

  (一)证券服务机构备(bei)案表;

  (二)证券服务机构营业执照及执业许可(ke)、注册或备案文(wen)件;

  (三)证券(quan)服(fu)务机构(gou)及(ji)其(qi)从(cong)业人员近三年(nian)因执业行为(wei)受(shou)到刑事(shi)处罚(fa)、行政(zheng)处罚(fa)、监督管(guan)理措施、自律监管(guan)措施、纪(ji)律处分(fen)及(ji)行业惩(cheng)戒的情况;

  (四)中国证监会规定的其(qi)他材料。

  证券(quan)服务机构实(shi)际从事证券(quan)服务业(ye)务时间早于签订(ding)服务协议时间的,应当(dang)在实(shi)际从事证券(quan)服务业(ye)务之日(ri)(ri)起10个工作(zuo)日(ri)(ri)内(nei)向中国证监会备案(an)。

  资产评估机(ji)构从事(shi)证券(quan)服务业务向(xiang)中国证监会(hui)备(bei)案(an),除了(le)提(ti)交本规定第(di)九条规定的(de)备(bei)案(an)材料外,还应当提(ti)交下列材料:

  (一)质量控制(zhi)制(zhi)度、内部(bu)管理制(zhi)度及执行情况说(shuo)明;

  (二)截至备案上月末注册会计(ji)师、资产评估师情况;

  (三)截至备案上月末合伙人(股(gu)东)情况;

  (四)上一年度财务报表(biao)审计报告(gao);

  (五)职(zhi)业保险保单(dan)复印件(jian)(如有)。

  证券服务(wu)(wu)机(ji)构从事(shi)证券服务(wu)(wu)业(ye)务(wu)(wu)备(bei)案管理规定

  (征求意见稿)

  第一条 为加强对证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服(fu)(fu)务(wu)机构从事证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服(fu)(fu)务(wu)业(ye)务(wu)活动的监(jian)督管理,规(gui)范证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服(fu)(fu)务(wu)机构从事证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服(fu)(fu)务(wu)业(ye)务(wu)向中国证(zheng)(zheng)监(jian)会(hui)备(bei)案的行为,维护证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市场秩序(xu),根据《证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法》,制(zhi)定本规(gui)定。

  第二条 证券(quan)服务机(ji)构(gou)从事证券(quan)服务业(ye)务应当按照本规定向中国证监会备案。

  本规定(ding)所(suo)(suo)称证券服务(wu)机构,是指会计师(shi)事务(wu)所(suo)(suo)、律(lv)师(shi)事务(wu)所(suo)(suo)以及从事资(zi)(zi)产评估、资(zi)(zi)信评级、信息技(ji)术系统(tong)服务(wu)的证券服务(wu)机构。

  第三条(tiao) 中(zhong)国证(zheng)监(jian)会及其派出机构依法对(dui)证(zheng)券服务机构从(cong)事证(zheng)券服务业务的备案行为实施(shi)监(jian)督管理。

  中国证(zheng)监会为证(zheng)券(quan)服务机构从(cong)事证(zheng)券(quan)服务业(ye)(ye)务备案,不代表对证(zheng)券(quan)服务机构从(cong)事证(zheng)券(quan)服务业(ye)(ye)务执业(ye)(ye)能(neng)力的(de)认可。

  第(di)四条 会计师事(shi)务(wu)所从事(shi)下(xia)列证券服务(wu)业务(wu),应当按(an)照本规定(ding)进行备案(an):

  (一)为证(zheng)券的发行、上市(shi)、挂牌(pai)、交易等证(zheng)券业务活动制作、出具财(cai)务报(bao)表审计报(bao)告(gao)(gao)、内部控(kong)制审计报(bao)告(gao)(gao)、内部控(kong)制鉴证(zheng)报(bao)告(gao)(gao)以及(ji)中国证(zheng)监会规定的其他文件(jian);

  (二)为证(zheng)券基金期货经营机(ji)构(gou)及其(qi)(qi)资产管(guan)理产品、证(zheng)券服务机(ji)构(gou)、基金托管(guan)机(ji)构(gou)制作(zuo)、出具财务报(bao)表(biao)审计报(bao)告(gao)、内部控制审计报(bao)告(gao)、内部控制鉴(jian)证(zheng)报(bao)告(gao)以及中国证(zheng)监会规定的其(qi)(qi)他文件(jian)。

  会计(ji)(ji)师事(shi)务(wu)所参(can)与(yu)前(qian)(qian)款(kuan)第(一(yi)(yi))项(xiang)相(xiang)关(guan)主体(ti)重要组成部分或其控制的主体(ti)的审计(ji)(ji),其审计(ji)(ji)对象的总资产(chan)、营业收入中的一(yi)(yi)项(xiang)达(da)到前(qian)(qian)款(kuan)第(一(yi)(yi))项(xiang)相(xiang)关(guan)主体(ti)最近一(yi)(yi)期经审计(ji)(ji)合并财务(wu)报表对应项(xiang)目(mu)金额15%的,视(shi)同从(cong)事(shi)证券服务(wu)业务(wu)。

  第五条 律师事务所为下列证(zheng)券活动从事证(zheng)券服务业务,制作、出具(ju)法律意(yi)见书(shu),应当按照(zhao)本规定进行备案:

  (一)首(shou)次(ci)公开发行股票、存托(tuo)凭证及上(shang)市(shi);

  (二)上市公司发(fa)行证(zheng)券(quan)及上市;

  (三(san))上市公司(si)收购(gou)、重大资(zi)产重组及股份回购(gou);

  (四(si))上市公司合并(bing)、分立(li)及分拆;

  (五)上市公司及(ji)非上市公众公司实行股(gu)权(quan)激励(li)计(ji)划(hua)或(huo)员(yuan)工持(chi)股(gu)计(ji)划(hua);

  (六)公开发行(xing)公司债券(quan)及上市交易;

  (七)境内企业(ye)直接(jie)(jie)或者间(jian)接(jie)(jie)到境外发行证券、将(jiang)其证券在境外上市(shi)交易(yi)(包括后续增发股份(fen));

  (八)股(gu)份(fen)有限公司向特定对(dui)象(xiang)转(zhuan)让股(gu)票导(dao)致股(gu)东累计(ji)超过200 人(ren),以及(ji)申请股(gu)票在全国中小(xiao)企业股(gu)份(fen)转(zhuan)让系(xi)统(tong)(以下简称“全国股(gu)转(zhuan)系(xi)统(tong)”)挂牌并(bing)公开转(zhuan)让;

  (九(jiu))股份有限公司向特(te)(te)定(ding)对象发行股票导致股东(dong)累计超过(guo)200 人、非上市(shi)公众(zhong)公司向特(te)(te)定(ding)对象发行股票后(hou)股东(dong)累计超过(guo)200 人,以及股票公开转让的公众(zhong)公司向全(quan)国(guo)股转系统不特(te)(te)定(ding)合格投资者公开发行股票。

  第六条 资产评估机构(gou)从事(shi)下(xia)列证券服务(wu)业务(wu),应当(dang)按照本规定(ding)进行备案:

  (一(yi))为证(zheng)券发行、上市、挂牌、交易的主体及其(qi)控(kong)制的主体、并(bing)购标(biao)的等制作、出(chu)具(ju)资(zi)产评估报(bao)告(gao)或估值报(bao)告(gao),以(yi)及中国证(zheng)监会规定(ding)的其(qi)他文件;

  (二(er))为证券基金(jin)期货经营机构及其资产(chan)管理产(chan)品制作、出具资产(chan)评估(gu)报告或估(gu)值报告,以及中国(guo)证监(jian)会规(gui)定(ding)的(de)其他文(wen)件。

  第七条 资信评级机(ji)构从事下(xia)列证券(quan)服务(wu)业务(wu),应当按照(zhao)本规定(ding)进(jin)行备案(an):

  (一)为经中国(guo)证监会(hui)依法注册发行的债券(quan)(quan)、资产支(zhi)持证券(quan)(quan)以及其(qi)他固定(ding)收益或(huo)者债务型结构性融资证券(quan)(quan)制作、出具资信(xin)评级(ji)报告及提供相关评级(ji)服务;

  (二(er))为在(zai)证券交(jiao)易(yi)所上市交(jiao)易(yi)的债(zhai)券、资产支持证券以(yi)及(ji)其他固定收益或者(zhe)债(zhai)务型结构性融(rong)资证券(国债(zhai)除外)制作、出(chu)具资信评级报告(gao)及(ji)提供(gong)相关评级服务;

  (三)为本(ben)条(tiao)第(di)(一)项和(he)第(di)(二(er))项规(gui)定的证(zheng)券的发(fa)行人、发(fa)起机构、上市(shi)公(gong)司(si)、非上市(shi)公(gong)众公(gong)司(si)、证(zheng)券基金(jin)经营机构制作、出(chu)具资信(xin)评级报(bao)告及提供相关(guan)评级服务;

  (四(si))为中国证监(jian)会规定的其(qi)他评级对象制作、出具资(zi)信评级报(bao)告及提供相关评级服务。

  第(di)八条 信息技术系统服(fu)务(wu)机构从(cong)事(shi)下列证(zheng)券服(fu)务(wu)业务(wu),应当按照本规定(ding)进行(xing)备案:

  (一)重要信息系(xi)统的开(kai)发、测试、集成及(ji)测评;

  (二(er))重(zhong)要(yao)信息系(xi)统的(de)运营(ying)及日常(chang)安(an)全(quan)管理。

  前款所称重要信(xin)息系统(tong),是指(zhi)支撑证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)经营机构(gou)和(he)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)专项业务服务机构(gou)关键业务系统(tong),出现异常将对证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)场和(he)投资(zi)者产生(sheng)重大影(ying)响(xiang)的信(xin)息系统(tong)。

  第九条(tiao) 证(zheng)券服务机构(gou)从事证(zheng)券服务业务,应当在签(qian)订服务协议之日起10个工(gong)作(zuo)日内向中国证(zheng)监会备案,报送(song)下列材(cai)料:

  (一(yi))证券(quan)服务机构备(bei)案表;

  (二)证券服(fu)务机构营业执照(zhao)及(ji)执业许可(ke)、注册或备案文件;

  (三(san))证券(quan)服(fu)务机构及其从业(ye)人员近三(san)年(nian)因(yin)执业(ye)行为受到(dao)刑(xing)事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪(ji)律处分(fen)及行业(ye)惩戒的情况(kuang);

  (四)中(zhong)国证监会规定的其他(ta)材(cai)料(liao)。

  证券服务机构实际(ji)(ji)从(cong)(cong)事(shi)(shi)证券服务业务时(shi)(shi)间早于(yu)签订服务协(xie)议时(shi)(shi)间的,应(ying)当在实际(ji)(ji)从(cong)(cong)事(shi)(shi)证券服务业务之日(ri)起10个工(gong)作日(ri)内(nei)向(xiang)中国证监会备案。

  第十条 会计师(shi)事务(wu)所(suo)、资(zi)产(chan)评估机(ji)构(gou)从事证券服务(wu)业(ye)务(wu)向中国(guo)证监会备案(an),除了(le)提(ti)交本(ben)规(gui)定第九条规(gui)定的备案(an)材料外,还应(ying)当(dang)提(ti)交下列材料:

  (一(yi))质量(liang)控制制度、内部管理制度及执行(xing)情况(kuang)说(shuo)明;

  (二)截至备案上月末注册会计(ji)师、资产评估师情况;

  (三)截(jie)至备(bei)案上月末合伙人(股东)情况;

  (四)上(shang)一(yi)年(nian)度财务报表审计报告(gao);

  (五)职业保险保单复印(yin)件(如有)。

  第(di)十一条 律师事务(wu)所(suo)从事证(zheng)券服务(wu)业务(wu)向(xiang)中国证(zheng)监会备案(an),除了提(ti)交本规(gui)定(ding)第(di)九条规(gui)定(ding)的(de)备案(an)材料(liao)(liao)外,还应当提(ti)交下(xia)列材料(liao)(liao):

  (一)从事证券法律业务风险控(kong)制制度等内部管理制度;

  (二(er))负责证(zheng)券法律业务风险控制的人员(yuan)配备(bei)情况;

  (三)截(jie)至备案上月(yue)末(mo)从(cong)事证券法律业务(wu)的(de)合伙人、执(zhi)业律师情况。

  第十二条(tiao) 资信评级机(ji)构从(cong)事证券服务(wu)业务(wu)向中国(guo)证监会备案,除了提交本规定(ding)第九条(tiao)规定(ding)的备案材料外,还应当(dang)提交下列(lie)材料:

  (一)公司(si)章(zhang)程;

  (二)公司股权结构说明,包(bao)括注册资本(ben)、股东名单及(ji)其出资额(e)或所持股份,股东在本(ben)机构以(yi)外的实体持股情(qing)况,实际控制人(ren)、受益所有人(ren)情(qing)况;

  (三)公司(si)组织机构(gou)设(she)置及(ji)公司(si)治理情况(kuang);

  (四(si))公司董事、监事、高级管理人员(yuan)以及(ji)信(xin)用(yong)评级分析人员(yuan)的(de)情况说明和(he)证明文(wen)件;

  (五)公司(si)主要股东、实(shi)际控制人、受(shou)益所有(you)人的信(xin)用报告;

  (六)公司独立性、信(xin)息披露(lu)以及业(ye)务(wu)制(zhi)度说明;

  (七)公司上一年(nian)度财务报表审计报告。

  第十三条 信息技术系统服务机构从事(shi)证(zheng)券服务业务向中(zhong)国(guo)证(zheng)监会备(bei)案,除了提交本(ben)规定第九条规定的备(bei)案材料外,还应当提交下列材料:

  (一)公(gong)司控股股东、实际(ji)控制(zhi)人和从业人员情况;

  (二)公司(si)商业(ye)计(ji)划书;

  (三)公司(si)合规管理制度;

  (四)公(gong)司(si)产(chan)品和服务情况;

  (五)公司产(chan)品类客(ke)户(hu)情(qing)况(kuang)和服务类客(ke)户(hu)情(qing)况(kuang);

  (六(liu))公司上一年度财务报表审计报告。

  第十(shi)四条 证券服(fu)务机构发(fa)生下(xia)列重大(da)事(shi)项(xiang)的,应当在10个工作(zuo)日内向中国(guo)证监会备案:

  (一(yi))证券服务机构的名(ming)称、住所及(ji)法定(ding)代表人(ren)或(huo)主要负(fu)责人(ren)、质(zhi)量控制负(fu)责人(ren)发(fa)生变更;

  (二)持有证券服务机构百分(fen)之(zhi)五以上股(gu)份的股(gu)东或主要合伙(huo)人(ren),及(ji)其董事(shi)(shi)、三分(fen)之(zhi)一(yi)以上监事(shi)(shi)或者高(gao)级(ji)管理(li)人(ren)员(yuan)发生变更;

  (三)证券(quan)服务机(ji)构内(nei)部控制(zhi)与管理制(zhi)度、业务制(zhi)度发生变(bian)更;

  (四)证券(quan)服务机(ji)构(gou)及其(qi)从(cong)业(ye)人员因涉嫌违法(fa)违规被(bei)(bei)中国证监会及其(qi)派出机(ji)构(gou)立案调查(cha),或(huo)者被(bei)(bei)司法(fa)机(ji)关侦查(cha),以及因执(zhi)业(ye)行(xing)为受到行(xing)政处罚、监督管理措施(shi)(shi)、自(zi)律监管措施(shi)(shi)、纪律处分、行(xing)业(ye)惩(cheng)戒,或(huo)者被(bei)(bei)追究(jiu)刑事责(ze)任;

  (五)证券服务机构(gou)及(ji)其从业人员与委托人因(yin)提供证券服务业务发生(sheng)民事纠纷,进(jin)行诉(su)讼或仲裁;

  (六(liu))中国证监会规定(ding)的其他重(zhong)大事(shi)项。

  第十五条(tiao) 证券服务机构应当于每(mei)年(nian)4 月(yue)30 日前向中国(guo)证监会提交年(nian)度备(bei)案材料,备(bei)案内(nei)容包括证券服务机构基本情(qing)况(kuang)(kuang)和经营(ying)情(qing)况(kuang)(kuang)、从业人(ren)员的(de)变(bian)动情(qing)况(kuang)(kuang)、内(nei)部(bu)管理(li)制(zhi)度的(de)执行(xing)情(qing)况(kuang)(kuang)和变(bian)动情(qing)况(kuang)(kuang),以及中国(guo)证监会规定的(de)其他事项。

  第十六条(tiao) 证(zheng)券服务机构(gou)报(bao)送的(de)备案(an)材料不(bu)完备或(huo)者不(bu)符(fu)合规定的(de),中国证(zheng)监会在接(jie)收(shou)备案(an)材料10个(ge)工作(zuo)日内一(yi)次性告(gao)知(zhi)证(zheng)券服务机构(gou)补(bu)正(zheng)备案(an)材料。证(zheng)券服务机构(gou)应(ying)当在10个(ge)工作(zuo)日内补(bu)正(zheng)。

  证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务机构提供(gong)的(de)备(bei)案材(cai)料(liao)(liao)完(wan)备(bei)的(de),中国证(zheng)监会自收齐备(bei)案材(cai)料(liao)(liao)之日起(qi)20个(ge)工作(zuo)日内,以(yi)通过(guo)网(wang)站(zhan)公示证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务机构基本情况的(de)方式(shi),为证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务机构办结备(bei)案手(shou)续(xu)。证(zheng)券(quan)服(fu)(fu)务机构提交(jiao)补正材(cai)料(liao)(liao)的(de)时间(jian)不计算(suan)在内。

  证券(quan)服务(wu)机构应当(dang)保(bao)证所报送的备案文件和信息真(zhen)实、准确、完整。

  第(di)十七条(tiao) 中国证监会与证券服(fu)务(wu)机(ji)构有(you)关(guan)主管(guan)部门(men)建立(li)备案信(xin)息(xi)共享工(gong)作机(ji)制,及时将证券服(fu)务(wu)机(ji)构备案信(xin)息(xi)与相关(guan)主管(guan)部门(men)共享。

  第(di)十八条 证(zheng)券(quan)服务机构(gou)在本(ben)规定(ding)施行前已经(jing)签(qian)订服务协议,正在从事证(zheng)券(quan)服务业务的(de),应当在本(ben)规定(ding)生效之日(ri)起10个工作日(ri)内按照本(ben)规定(ding)的(de)要求,向中(zhong)国证(zheng)监会(hui)备案(an)。

  第十九条 从事证券服(fu)务业务依(yi)法应当经中国证监会核(he)准的,不需要依(yi)据本规定备案。

  第二十条(tiao) 本规定自发(fa)布之日起(qi)施(shi)行(xing)。

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